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我国产学研合作模式与制约因素研究——基于政府、企业、高校三方视角

[日期:2011-09-12] 来源:   作者: [字体: ]

我国产学研合作模式与制约因素研究

——基于政府、企业、高校三方视角

崔旭,邢莉(西北大学公共管理学院,陕西西安710069)

摘要:目前我国产学研合作尚处于初期发展阶段,产学研各方尚未形成真正的合力,技术创新要素分散、交叉、重复,没有集成聚焦于产业持续创新链上。针对这些问题,从产学研合作模式入手,深入剖析合作模式与合作稳定性之间的关系,找出合作中的制约因素,并从政府、企业、高校三个纬度提出改进措施与办法。关键词:产学研合作;合作模式;制约因素

2010年第6期《科技管理研究》

在当前金融危机席卷全球、国内外经济放缓的大背景下,我国经济发展也面临着一场严峻的考验。金融危机深深地影响了国际社会的各个领域和阶层,各国政府都在探求危机的成因,思索避免危机再次出现的良方。经济学家们把泡沫经济比喻成建筑于沙滩上的高地,认为它是引发经济危机的主要导引。抛弃泡沫经济,采取健康发展的经济模式,最佳的选择就是依靠科技进步提高企业综合竞争能力,增强企业自主创新能力,建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。

但是目前我国产学研合作尚处于初期发展阶段,产学研各方尚未形成真正的合力,技术创新要素分散、交叉、重复,没有集成聚焦于产业持续创新链上。针对这些问题,本文从产学研合作模式人手,深入剖析合作模式与合作稳定性之间的关系,找出合作中的制约因素,并从政府、企业、高校三个纬度提出改进措施与办法。

1. 我国产学研合作的主要模式

目前,我国产学研合作采取的主要模式有:联合开发、委托开发、聘任科研人员到企业协助开发、共建研发机构、共建经济实体、共建人才培养基地、建立技术创新联盟等。其中:联合开发、委托开发是所有曾有过产学研合作经历的企业通常采用的做法,是企业初期参加合作的主要形式,同时它也贯穿合作的全部发展阶段。聘任科研人员到企业协助开发,这在合作中是避免不了的,科研人员要经常进驻企业了解企业需求,有的被企业聘为顾问,但这在以前都属于零星的、分散的行为,科研人员一般要利用业余时间去,属于非公开的“地下工作”,而真正有组织、有计划、具有政策保障地选派科研人员进驻企业始于广东省开展的“省部产学研合作”的“企业科技特派员”计划,它不同于以往的非正式的进驻企业行为,具有组织性和持续性的特点。2009年,科技部颁布了《关于做好支持科技人员服务企业工作的通知》,各地已开始着手筹划和组织工作。共建研发机构、共建经济实体、共建人才培养基地是在产学研合作成功的前提下,部分企业出于继续保持技术实力,稳固与高校、科研机构合作关系等多种因素的考虑而采取的合作模式,是产学研合作继续深化的体现。建立技术创新联盟是近两年我国政府积极倡导的一种合作模式,它可以集结一个行业、一个地区或者一个国家的技术力量,追赶世界前沿技术,形成核心技术优势,推动技术整体升级换代,进而全面提升企业的竞争实力,是一种深化的合作组织形式。

2 产学研合作模式与合作稳定性之间的关系

不同的合作模式下,合作的稳定性与合作深度是不同的(见图1)。联合开发、委托开发有两种情形:一是企业与个人进行合作,个人所在的组织不介入;二是企业先与高校、科研院所等机构签署合作协议,研究人员由组织进行委派,其优点是灵活方便,合作关系简单,缺点是合作的稳定性较弱,合作过程风险系数高,因为它以项目作为合作的纽带,项目结束后合作的关系即告终结,易受研究者个人因素的影响。合作共建(共建研发机构、共建经济实体、共建人才培养基地等)是双方或多方组织之间的合作行为,这种合作模式可以聚集多种创新要素,包括项目、资金、人才、技术、成果等,这些因素在合作过程中得到传递、分享、组合,由此产生新的创新力、新的创新能量,形成较稳定的合作关系。当然这种合作模式也有其弱点,在利益分配机制不健全的情况下,合作关系也会终止破灭。建立技术创新联盟是政府直接参与的合作模式,政府在政策、资金和组织协调方面都要进行引导和支持,其影响面广,可大面积惠及中小企业和科研院所。根据美日欧等发达国家的成功经验,技术创新联盟形成的技术合力巨大,可整体提升行业或区域的技术创新能力,保持技术优势,只要政府始终坚持其支持和引导作用,给予相关的法律法规保障,合作的深度和广大巨大,合作关系稳固。

可以看出,在提高企业自主创新能力,建立技术创新体系的过程中,产学研合作模式是非常重要的,稳定的合作关系会给企业带来持续的创新力和技术优势,带动技术的升级换代,增强企业竞争实力。但是据本课题组调查,目前很多企业尚未与高校、科研院所建立稳定的合作关系,有的企业开展联合开发或委托开发之后,不能继续向合作共建(共建研发机构、共建经济实体、共建人才培养基地等)方向发展;更严重的是,有些企业在与高校、科研院所合作中问题频出,企业不得不频繁更换合作伙伴,合作关系松散、不稳定。为什么会出现此类现象呢?是因为有各种因素制约着产学研的发展。

3.制约我国产学研合作的主要因素

31在体制和机制上缺乏制约因素,造成合作行为短期化和形式化

目前我国产学研结合仍然不够紧密,在体制和机制上还存在一些制约因素,如促进产学研结合的政策环境有待完善;产学研结合的组织形式比较松散,行为短期化、形式化,缺乏满足产业技术创新的持续性,缺乏创新成果产业化的保障机制。

目前我国企业,尤其是中小型企业多采取与研究人员个人直接订立合作合同的形式,单位科研管理部门只负责盖章、管理课题经费,在合作过程中出现的各种问题基本是由个人与企业进行协商解决,单位对研究者个人的合作行为几乎没有约束力。由此引发的问题是:一些研究人员在与企业签订合同后不积极开展研究工作,借助合作项目去申请更多相近的研究课题,目的是获取更多的经费和课题数量,而对原来的合作项目草草应付了事;更有甚者,有些研究人员没有时间观念,没有合同观念,无法按期完成合作项目,例如我国某名牌大学教师不能按合同要求完成某企业的合作项目,该企业所属的上级主管部门将其列入了合作伙伴“黑名单”,使得该教师所在学校丧失了与此企业所在行业系统未来的合作机会。

32 合作双方研究理念存在差异,技术创新不能形成合力

调查显示,企业与高校在合作方面追求的目标各不相同。高校将技术突破放在首位,研发的目的是推动学科发展,多出原创性成果,在研制过程中追求技术指标,缺乏市场观念,忽略成本价格;而企业是将市场效益放在首位,技术突破是开拓市场的手段与途径,因此企业要兼顾产品成本、产品的市场化,即使是技术突破,但如果生产成本高、无法大批量投产,企业也会放弃这个项目。双方研究理念的差异,影响了企业合作开发的信心,技术创新存在“纸上谈兵”的窘迫,无法形成合力。

33利益分配机制不健全,严重阻碍产学研合作

“利益”是市场经济运作下核心价值观,市场导向下的产学研合作中利益是整合的纽带,在利益驱动下,产学研合作的根本目的是共赢,因此处理得好,则产生强大的动力,处理不好,则严重阻碍合作进行。产学研合作是在各方产生有效需求条件下,充分利用各方优势资源而进行的合作,资源的稀缺性是产生利益的基础,因此必须要有完善的利益分配机制来保障各方的利益。但是目前产学研合作利益分配机制严重滞后,利益分配方式和比例缺乏科学依据,法制建设跟不上,知识产权得不到有效保护,导致产学研合作缺乏效率和绩效,始终处于低层次状态,浪费了国家资源,不利于产学研健康发展。

34大学评价机制僵化,难以满足企业创新需求大学评价机制僵化,形式单一,突出的表现是:仅以论文数量、专著数量、课题级别作为教师评职称、晋职的标准。自然学科的论文以SCI收录为标准,课题级别则是以政府发布的纵向课题为评价依据(政府课题一般分为国家级、省部级和局()级等),而政府课题的选题范围长期以来固守统一模式,重视基础技术和前沿技术领域,忽视技术产业化的研究,原因在于课题指南出自大学、研究所的专家学者,而不是来自企业界的技术人员,从而造成选题方向单边倒现象。大学僵化的评价机制很难契合企业技术创新的实际需求,阻碍了技术产品化的创新研究。

4对策措施

产学研合作涉及企业、高校、科研机构、政府,各方都分别起着独特的作用。实践证明,只有各方都采取积极措施,从制度、组织、管理等多方面进行改进,以真诚的态度对待合作中出现的问题,产学研合作才能进入一个良性循环轨道。

41基于政府视角

产学研合作涉及不同行业、不同部门问的合作,其发展自然离不开政府的促进和支持。在美欧日等发达国家,为了提升本国产业技术竞争力,政府从来都是不遗余力地通过立法和科技计划等多种措施推动产学研发展。我国是发展中国家,企业自主创新能力普遍薄弱,即使国有大型企业,其技术创新也存在“目光短浅”、“势单力薄”的状况,因此,政府出面进行宏观规划与资金支持,引导企业、大学、科研机构开展产学研合作是至关重要的。

411完善产学研合作政策环境,建立合作保障机制

目前,我国需要出台促进产学研合作的相关政策和管理办法,明确产学研各方的权利、职责,规范产学研合作行为,并在资金管理、利益分配、知识产权归属等方面加以规范协调,解决目前组织松散、行为短期、不能持续发展的现象,为产学研健康发展提供必要的政策保障。

412调整科技投入结构,建立支持产学研合作的专项科技计划

根据国外发达国家产学研合作成功经验,建立专项资助计划以及利用国家科技计划来推进产学研合作是一项行之有效的措施。例如,OECD的成员国几乎都开展有支持产学研合作的国家科技计划,而我国迄今还没有一项专门支持产学研合作的计划或基金,由于缺乏有效的产学研合作平台,致使原本就不善于合作的我国企业始终难以摆脱孤立和封闭研发的窘境。因此我国科技主管机构应尽快建立支持产学研合作的国家科技计划,在实施这些计划时应当注意坚持以企业为主体,研发的优先领域由产业界确定,研发项目由企业提出,政府资助直接拨给企业而不是高校和科研院所,企业享有研发成果的知识产权。

42基于企业视角

421鼓励企业参加技术创新联盟,提高技术创新能力

从国家提出技术创新联盟这种新型的产学研合作模式起,全国已建立了四个大型行业技术创新联盟,各地区也纷纷出台政策,由地方政府牵头建立创新联盟,目前,广东省是建立技术创新联盟最多的省份,已有28个。虽然技术创新联盟正在悄然兴起,但据调查,很多内陆省份参与产学研联盟的企业数量较少,企业多以与高校、科研单位进行一对一的合作研究为主,研究课题主要针对具体的技术问题,如此形成一种“短视”现象,企业将目标锁定在具体的技术产品研发项目上,而不是关注共性技术的研究,缺乏长远性。建立技术创新联盟可以有效解决这一重大缺陷,集结各方人才资源开展该领域共性技术的研究,形成核心技术优势。企业可以在联盟中摆脱“单兵作战”、“势单力薄”的境地,提高自主创新能力,也能在结合短期研究项目的同时考虑长远的技术研究路线。因此今后国家还应大力提倡企业参加技术创新联盟。应当注意的是,在技术创新联盟建立之初,联盟成员应该将合作中的权利义务、资金管理、利益分配、知识产权归属等问题界定清晰,责任到位,避免出现“虎头蛇尾”、“流于形式”的现象。

422完善企业考核体系和分配激励机制

制定企业骨干技术人员中长期分配激励机制与政策,将福利待遇、晋职、职称评审等与此挂钩,调动发挥骨干技术人员积极性。在对企业负责人经营业绩考核中,完善对技术创新能力的考核指标体系,发挥业绩考核引导作用,推动企业加大科技投入。对于大型企业集团而言,将技术创新能力指标纳入内部各层级企业的考核评价体系中,提高企业集团内部的技术创新动能。

423积极与高校开展合作共建工作,实现双赢的目标

合作共建包括共建研发机构和人才培养基地,属于产学研的深度合作推动企业对技术创新进行持续投入,使科研更贴近市场需求,缩短产品周期;另一方面促进高校开展新一轮的知识创新,进一步提高科技水平。因为科学发展的规律显示,基础性研究为技术开发提供理论基石,反过来技模式,它可以为各方提供研发、培训、研习、交流的合作平台,有效避免合作的短期行为,保持合作的长期性、持久性。其受惠是双方的:一方面术开发也时常开辟新的基础性研究领域,从而产生新的知识创新。因此,合作共建实现了双方的资源共享、优势互补与互惠互利,是企业与高校实现双赢的合作形式。

43基于高校视角

431建立教师进驻企业制度,加强双方信息沟通

在前述的产学研合作出现的问题中,有个非常突出的矛盾就是,企业与高校的研究理念不同、追求的研究目的不同:高校侧重学术研究,突出原创性成果,而企业追求技术的市场化、商业化。为了解决这一矛盾,最好的方法就是加强双方的信息沟通,高校教师进驻企业,了解企业的需求,了解企业对技术创新中的成本控制,提高教师的合同观念,按质按量完成合同的约定。

其实在国外一些国家,派遣高校教师担当企业顾问,进驻企业开展技术指导、技术开发已形成一项长期的制度。例如德国的许多企业与高校都有产学研方面的“顾问合作制”,许多学校要求教师要尽可能担任各行各业的顾问,特别是工科教师要求必须担任工厂顾问,且不论企业的大小;企业一般也都把其顾问权授予高等工业大学的教授,特别尊重教授的建议,并随时将企业的信息向顾问们传输与开放,而且产学研合作关系一旦建立,将是长期的、稳固的和紧密的。

据调查,我国企业在产学研合作中,由于没有明确的政策给于鼓励、扶持和保障,科研人员进驻企业普遍不被认可,教师只能利用业余时间到企业开展科研攻关,表现出一种零星的、分散的、自觉的科研行为,而不是一种制度化、组织化的科研活动。

值得一提的是,我国政府已认识到这个问题的严重性,2009年科技部颁布了《关于做好支持科技人员服务企业工作的通知》,各地已开始着手筹划和组织工作,这项工作任重而道远。应该注意的是,科研人员服务企业应有相关的鼓励政策,并与评职称、晋职等相挂钩,使之无后顾之忧。这项工作只有不断地开展下去,形成一项长期的制度,才能消除企业与高校之间的研究差距,促进产学研的发展。

432高校为企业提供咨询服务,提高企业对新技术的敏锐性

高校除了直接参与企业的技术创新活动外,还可为企业技术创新管理、决策提供咨询服务。目前,大中型企业在技术创新中产生了一些新的难题,例如:企业面临生存压力,没有太多精力考虑创新规划;由于业务多元化,对新技术了解不深,不知道把钱“投向何处”。因此,对于大中型企业,高校在提供技术创新管理和决策的咨询服务方面有很大的运作空间,特别是对一些发展快、规模大、影响力强的大中型企业的技术中心,这些服务显得尤为紧迫。

433建立健全有利于技术创新的评价、考核与激励机制

完善高校内部分类考核制度,对从事教学、基础研究、应用技术研究和成果转化的不同工作进行分类评价,将分类评价措施引入职称评审制度中,使上述各类人员具有同等地位。

建立技术转移激励机制。高校应建立专门的技术转移机构,负责教师研究成果向企业技术转移的工作。对技术转移成功的成果完成人,或者参加企业横向课题的个人和研究团队,根据企业获得收益的大小实施奖励措施,以激发教师参与企业技术创新的热情。

今后对高校的评估,应加大对科研成果转化率及其实施效果的考评,对于工科院校更应适当提高考评比重,引导高校主动与企业对接,将项目、资金、人才、技术、成果等各类创新要素向企业集聚。

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作者简介:崔旭(1968),女,汉,吉林人,西北大学公共管理学院副教授,硕士生导师,主要研究方向为科技政策评估、信息计量学。

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